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中銀解讀｜簡(jiǎn)評(píng)反壟斷法修正草案
時(shí)間：2023.03.02 作者：北京中銀（深圳）律師事務(wù)所 潘良
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簡(jiǎn)評(píng)反壟斷法修正草案簡(jiǎn)評(píng)反壟斷法修正草案
2021年10月19日，《中華人民共和國(guó)反壟斷法（修正草案）》首次提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)會(huì)議審議，10月23日向社會(huì)公眾公布并征求意見。這是我國(guó)《反壟斷法》自2008年施行以來(lái)的首次修訂，草案的內(nèi)容和修訂過(guò)程引起業(yè)內(nèi)外人士的廣泛關(guān)注。本文將從以下五大方面簡(jiǎn)評(píng)《反壟斷法（修正草案）》。
一、明確公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的法律地位
從2016年6月的《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見》要求建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，到2017年10月制定的《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》，到2019年9月實(shí)現(xiàn)了公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度在國(guó)家、省、市、縣四級(jí)政府全覆蓋，再到2021年7月國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局等五部門又修訂完成并印發(fā)了《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》。上述一系列政策文件的出臺(tái)，使各級(jí)政府及所屬部門或組織，在有關(guān)政策措施制定過(guò)程中進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查方面，已經(jīng)具備充分的政策依據(jù)。而此次《反壟斷法（修正草案）》第四條、第五條，在規(guī)定國(guó)家強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位的同時(shí)，還規(guī)定國(guó)家建立健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。這是首次以國(guó)家法律的方式，明確競(jìng)爭(zhēng)政策、公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的法律地位。
可以預(yù)見，國(guó)家將加快完善競(jìng)爭(zhēng)法律制度體系，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)政策全面融入社會(huì)主義法律體系，強(qiáng)化反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管執(zhí)法；國(guó)家大力倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)文化，保障競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法常態(tài)化發(fā)展，包括全面審查新出臺(tái)的政策措施文件，糾正違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查標(biāo)準(zhǔn)的文件，修訂、清理和廢止妨礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的文件，以便將事前的公平競(jìng)爭(zhēng)審查與事后的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)反壟斷執(zhí)法結(jié)合起來(lái)，全面依法規(guī)制濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
二、完善平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷法律依據(jù)
因平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)模式和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境較為復(fù)雜，涉及范圍廣，專業(yè)性要求高，現(xiàn)行《反壟斷法》已經(jīng)難以很好地適用于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者。此次《反壟斷法（修正草案）》第十條明確，經(jīng)營(yíng)者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，在濫用市場(chǎng)支配地位方面，《反壟斷法（修正草案）》第二十二條明確強(qiáng)調(diào)，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等設(shè)置障礙，對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行不合理限制的，屬于濫用市場(chǎng)支配地位的行為。2021年2月7日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，對(duì)涉及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的《反壟斷法》適用問(wèn)題作出相對(duì)細(xì)化和具體的規(guī)定。
可以預(yù)見，從立法機(jī)關(guān)到執(zhí)法部門，全國(guó)自上而下、長(zhǎng)期、堅(jiān)定推進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷已是大勢(shì)所趨。但平臺(tái)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)行業(yè)相比，兩者的發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和運(yùn)行規(guī)律并不相同，尤其是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)還具有雙邊平臺(tái)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖定效應(yīng)等特點(diǎn)。因此，如何認(rèn)定相關(guān)市場(chǎng)以及是否具有市場(chǎng)支配地位，還有待后續(xù)的實(shí)施細(xì)則作出特別規(guī)定，以便為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供更加明確的指引，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。
三、明確建立“安全港”制度
此次《反壟斷法（修正草案）》將現(xiàn)行《反壟斷法》第十三條第二款的規(guī)定前置，使該規(guī)定成為《反壟斷法》第二章壟斷協(xié)議章節(jié)的總括性規(guī)定，即《反壟斷法（修正草案）》第十五條“本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”。這種調(diào)整明確了不論是橫向壟斷協(xié)議還是縱向壟斷協(xié)議，均需要證明具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。而《反壟斷法（修正草案）》第十七條第二款進(jìn)一步明確，對(duì)于固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。第十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，不適用本法第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定，但有證據(jù)證明該協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的除外。
換言之，達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，原則上不予禁止。如此一來(lái)，《反壟斷法（修正草案）》創(chuàng)設(shè)和建立了壟斷協(xié)議安全港制度，這將有助于提高對(duì)壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性。另外，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將如何進(jìn)一步制定安全港的適用標(biāo)準(zhǔn)，值得期待。
四、提高經(jīng)營(yíng)者集中處罰上限
此次《反壟斷法（修正草案）》在第三十七條首次明確提出執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對(duì)于民生、金融、科技、媒體等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者集中審查。至于具體如何實(shí)施，仍有待執(zhí)法機(jī)構(gòu)出臺(tái)進(jìn)一步的實(shí)施細(xì)則予以明確。與此同時(shí)，《反壟斷法（修正草案）》第二十六條第二款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。實(shí)際是將此前《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定或要求，明確提升至法律規(guī)定的層面。
在《反壟斷法（修正草案）》第五十八條中，對(duì)經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處五百萬(wàn)元以下的罰款。相較于現(xiàn)行《反壟斷法》頂格處罰五十萬(wàn)元的罰款上限，本次《反壟斷法（修正草案）》頂格處罰的上限可以顯著增加違法成本和威懾力。同時(shí)，未設(shè)定罰款的下限、針對(duì)不具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中行為，只設(shè)定五百萬(wàn)元的罰款上限，這種做法也可以使執(zhí)法活動(dòng)更具靈活性和可預(yù)測(cè)性。
五、完善法律責(zé)任，加大處罰力度
《反壟斷法（修正草案）》全面提高了違法行為的處罰力度。例如第五十六條規(guī)定，對(duì)實(shí)施壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、組織者或者實(shí)質(zhì)性幫助者，均適用處罰且罰款上限均大幅提升。此外，還增加了對(duì)經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定以及信用懲戒規(guī)定，對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的前述人員，最高罰款一百萬(wàn)元；行業(yè)協(xié)會(huì)最高罰款三百萬(wàn)元。第六十三條規(guī)定更是明確規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的行為，可以在罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下處以罰款。本條的嚴(yán)厲程度前所未有，如果按處上一年度銷售額百分之十頂格處罰，五倍處罰最高可能達(dá)到上一年度營(yíng)業(yè)額的百分之五十。
《反壟斷法（修正草案）》第六十條第一款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)停止侵害、恢復(fù)原狀、賠償損失等民事責(zé)任。這明確且豐富了現(xiàn)行《反壟斷法》承擔(dān)民事責(zé)任的方式方法。同時(shí)，第六十條第二款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，侵害社會(huì)公共利益的，人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。
在現(xiàn)行《反壟斷法》下，實(shí)施壟斷行為并不會(huì)直接被追究刑事責(zé)任，但在本次《反壟斷法（修正草案）》第六十七條中，創(chuàng)設(shè)性地增加了關(guān)于刑事責(zé)任的規(guī)定，對(duì)于構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。這意味著，對(duì)于違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定構(gòu)成犯罪的經(jīng)營(yíng)者或者相關(guān)責(zé)任人，將會(huì)被依法追究刑事責(zé)任，這也使得《反壟斷法》的實(shí)施效果將更具震懾力。至于具體如何實(shí)施，還需要與《刑法》以及相應(yīng)刑法修正案具體銜接，仍需要相關(guān)司法部門作出更進(jìn)一步的明確。此次《反壟斷法》的修訂，為強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張，提供了更加明確的法律依據(jù)和制度保障。業(yè)界人士以及相關(guān)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)照反壟斷法相關(guān)規(guī)定，全面梳理和規(guī)范現(xiàn)有商業(yè)行為，將防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)作為“必修課”之一，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)！
