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中銀解讀 | 【游戲合規(guī)】關(guān)于棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營者涉賭法律風(fēng)險及防范之建議
時間：2023.03.03 作者：北京中銀（深圳）律師事務(wù)所 劉康力
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棋牌文化屬于中華民族的傳統(tǒng)文化，棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展應(yīng)運而生。網(wǎng)絡(luò)棋牌游戲不但能隨機匹配陌生玩家，還能熟人線上組局進(jìn)行棋牌游戲。隨著棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲的需求量增大，相應(yīng)的游戲經(jīng)營者可能承擔(dān)的刑事責(zé)任風(fēng)險也越來越受到關(guān)注。近年來，一些商家因經(jīng)營行為不規(guī)范而受到監(jiān)管部門的查處，部分經(jīng)營者受到了行政處罰，更有甚者，被追究了刑事責(zé)任。
鑒于此，我們有必要對棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲就其經(jīng)營模式、游戲內(nèi)容、結(jié)算方式進(jìn)行合規(guī)分析、指引。一、典型案例
1.案號：(2018)浙0702刑初867號
裁判理由：浙江省金華市婺城區(qū)人民法院在徐濤、吳文澤、金善成等開設(shè)賭場罪一審刑事判決書的裁判理由中載明“本院認(rèn)為，捕魚、斗牛等網(wǎng)絡(luò)游戲功能的本身基于娛樂的目的，控制輸贏概率、游戲幣轉(zhuǎn)賬等功能，也是游戲本身或者游戲自帶功能設(shè)置的需要，游戲參與者基于游戲規(guī)則而進(jìn)行虛擬活動，只要沒有發(fā)生真實的貨幣轉(zhuǎn)換，則不屬于網(wǎng)絡(luò)賭博，也就沒有合法和違法、正常和賭博游戲之分，只有網(wǎng)絡(luò)游戲被利用于賭博活動時，才會對進(jìn)行利用者追究法律責(zé)任?！雹?
①浙江省金華市婺城區(qū)人民法院，（2018）浙0702刑初867號，徐濤、吳文澤、金善成等開設(shè)賭場罪一審刑事判決書。
2.案號：(2020)閩0924刑初165號裁判理由：福建省壽寧縣人民法院在張金鵬、張鴻杰、葉光俊等開設(shè)賭場罪一審刑事判決書中載明被告人構(gòu)成開設(shè)賭場罪的裁判理由是“以營利為目的，通過網(wǎng)絡(luò)平臺為媒介，以提供人民幣與游戲幣之間的兌換服務(wù)而聚眾賭博?！雹?
②福建省壽寧縣人民法院，（2020）閩0924刑初165號，張金鵬、張鴻杰、葉光俊等開設(shè)賭場罪一審刑事判決書。
3.案號：(2021)滬0112刑初1209號裁判理由：上海市閔行區(qū)人民法院在謝恩杰開設(shè)賭場罪一審刑事判決書中載明“賭博網(wǎng)站與合法游戲網(wǎng)站區(qū)別的關(guān)鍵在于是否提供虛擬貨幣的反向回兌服務(wù)?！碍h(huán)宇競技”平臺通過相關(guān)鏈接可以將游戲積分兌換成實物獎品，也可以通過兌換黃金實現(xiàn)變相兌現(xiàn)，據(jù)此可以認(rèn)定該平臺提供了虛擬貨幣的反向回兌服務(wù)，即具有賭博功能?！雹?
③上海市閔行區(qū)人民法院，（2021）滬0112刑初1209號，謝恩杰開設(shè)賭場一審刑事判決書。
4.案號：(2014)溫龍刑初字第893號裁判理由：浙江省溫州市龍灣區(qū)人民法院在楊凱、吳誠堅等犯開設(shè)賭場罪一審刑事判決書中對棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲平臺經(jīng)營者是否構(gòu)成開設(shè)賭場罪這一問題明確載明“賭博網(wǎng)站是伴隨互聯(lián)網(wǎng)普及新生的新型犯罪，與傳統(tǒng)賭場一樣具備賭博犯罪的基本特征，但又具有其特性，一是組織賭博活動，建立網(wǎng)站為賭博活動提供平臺及道具；二是非法營利，網(wǎng)站通過抽頭漁利方式從中獲取非法利益；三是網(wǎng)站接受投注，并提供虛擬幣與金錢的兌換服務(wù)。是否提供虛擬幣與金錢的兌換服務(wù)也是賭博網(wǎng)站與合法游戲網(wǎng)站的本質(zhì)區(qū)別。”“合法網(wǎng)站存在違規(guī)行為，行政主管部門據(jù)以行政處罰，屬于行政法規(guī)調(diào)整范疇。而網(wǎng)站經(jīng)營者與銀子商勾結(jié)，建立虛擬幣與人民幣的兌換渠道，組織賭客賭博并從中牟利的，才是網(wǎng)站具備社會危害性的根本原因?！雹?
④溫州市龍灣區(qū)人民法院，(2014)溫龍刑初字第893號，吳誠堅開設(shè)賭場罪一審刑事判決書。
通過對相關(guān)案件判決書的整理得出，人民法院在裁判文書的裁判理由中對棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲平臺經(jīng)營者構(gòu)成開設(shè)賭場罪要件的裁判觀點如上。
二、可能涉及的法律風(fēng)險
近年來，棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲在帶來巨大利潤的同時也伴隨著行業(yè)頻發(fā)的法律風(fēng)險，可能因涉嫌開設(shè)賭場罪被公安機關(guān)要求配合調(diào)查或被偵查。
相關(guān)司法機關(guān)對該類型案件的定性:一個網(wǎng)絡(luò)游戲的經(jīng)營者如果被認(rèn)定為賭博罪或者開設(shè)賭場罪，根本原因在于此游戲具有賭博性質(zhì)，進(jìn)而該游戲網(wǎng)站被認(rèn)定為涉賭網(wǎng)站。
司法機關(guān)考量一個網(wǎng)絡(luò)游戲是否涉賭，通常從以下兩方面出發(fā)：
第一，該網(wǎng)站具有非法營利性，此網(wǎng)站是以營利為目，通過該游戲平臺組織進(jìn)行賭博活動。在此過程中，經(jīng)營者不但提供平臺，還會提供各種游戲道具。網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營者會通過抽頭、抽水等方式從中獲取非法利益；
第二，經(jīng)營者為游戲中的賭博活動提供賭具、籌碼交易、兌換現(xiàn)金等便利條件，尤其是為游戲中的籌碼提供了現(xiàn)實生活中實實在在的利益兌換：比如提供虛擬貨幣或游戲道具和現(xiàn)實生活中貨幣的雙向兌換服務(wù)。
1.經(jīng)營行為涉賭
我國《刑法》第三百零三條規(guī)定：“第三百零三條【賭博罪】以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。
【開設(shè)賭場罪】開設(shè)賭場的，處五年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
根據(jù)上述法律規(guī)定，我們可以得知賭博類犯罪包括兩個罪名：賭博罪和開設(shè)賭場罪。對于棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲網(wǎng)站的經(jīng)營者來說，一是要避免自己的合法經(jīng)營活動被認(rèn)定為開設(shè)賭場，其次是要防止他人利用自己經(jīng)營的游戲網(wǎng)站進(jìn)行賭博，從而遭受牽連。
根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》第一條第一款的規(guī)定“一、關(guān)于網(wǎng)上開設(shè)賭場犯罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)：利用互聯(lián)網(wǎng)、移動通訊終端等傳輸賭博視頻、數(shù)據(jù)，組織賭博活動，具有下列情形之一的，屬于刑法第三百零三條第二款規(guī)定的“開設(shè)賭場”行為：
（一）建立賭博網(wǎng)站并接受投注的；
（二）建立賭博網(wǎng)站并提供給他人組織賭博的；
（三）為賭博網(wǎng)站擔(dān)任代理并接受投注的；
（四）參與賭博網(wǎng)站利潤分成的?！?
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定，結(jié)合現(xiàn)有司法實踐來看，開設(shè)賭場的認(rèn)定關(guān)鍵不在于開設(shè)地點是實體或者虛擬，而在于該經(jīng)營場所是否具有賭博性質(zhì)。比如，該網(wǎng)絡(luò)類棋牌游戲是否本身帶有賭博性質(zhì)，游戲玩家在游戲過程中是否實施了賭博行為。網(wǎng)絡(luò)游戲作為一種用于消遣的娛樂方式，網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營行為如果取得了相關(guān)的經(jīng)營資質(zhì)，并且其經(jīng)營行為也是合法合規(guī)的，即便是存在隨機性的游戲規(guī)則，相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)游戲平臺即不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為賭博網(wǎng)絡(luò)。
2.游戲中虛擬貨幣涉賭
網(wǎng)絡(luò)棋牌游戲中通常通過“游戲幣”或“虛擬貨幣”進(jìn)行游戲?qū)值慕Y(jié)算，因此，為了解決網(wǎng)絡(luò)游戲涉賭以及虛擬貨幣被用于洗錢或非法貿(mào)易的問題，監(jiān)管部門對此出臺了相關(guān)規(guī)定，主要有《關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營秩序查禁利用網(wǎng)絡(luò)游戲賭博的通知》和《關(guān)于加強網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣管理工作的通知》等規(guī)定。
虛擬貨幣涉賭的情況主要包括以下兩種：
（1）網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營者提供虛擬幣（游戲積分）兌換人民幣的服務(wù)。正常情況下，玩家在棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)种械膭儇?fù)僅僅通過虛擬幣或積分體現(xiàn)，并沒有現(xiàn)實價值。但如果經(jīng)營者為玩家提供現(xiàn)金兌換服務(wù)，虛擬幣和積分則可以視作賭資，那此時進(jìn)行的棋牌游戲行為則會被視作賭博行為。在這種情況下，經(jīng)營者的行為應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為開設(shè)賭場。
（2）游戲平臺和經(jīng)營者本身不提供資金結(jié)算或現(xiàn)金兌換服務(wù)，但明知有代理方組織玩家通過其他平臺、社交軟件對游戲?qū)纸Y(jié)果進(jìn)行資金結(jié)算的行為，但仍放任或追求該行為的發(fā)生，也可能涉嫌開設(shè)賭場罪。
三、實務(wù)經(jīng)驗
2022年5月，筆者團隊辦理了一起當(dāng)事人涉嫌開設(shè)賭場罪的案件，并最終成功為當(dāng)事人申請取保候?qū)?。本案?dāng)事人為一個棋牌類網(wǎng)絡(luò)游戲平臺的經(jīng)營者，其所經(jīng)營的網(wǎng)絡(luò)游戲因被游戲用戶私下用于賭博并在微信群進(jìn)行賭資結(jié)算而被公安機關(guān)以涉嫌“開設(shè)賭場罪”的罪名進(jìn)行立案偵查，并被采取刑事拘留措施。
在會見本案當(dāng)事人并查閱相關(guān)法律規(guī)定之后，筆者團隊經(jīng)過研究和討論，認(rèn)為本案當(dāng)事人的經(jīng)營行為不構(gòu)成開設(shè)賭場罪，且其系合法經(jīng)營，應(yīng)受到法律保護(hù)，該案不應(yīng)受到刑事打擊。
理由如下：
1.涉案公司在運營中取得了以下資質(zhì)——（1）網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證（文化部）；（2）增值電信經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證；（3）杭州指游網(wǎng)絡(luò)科技有限公司擁有軟件著作權(quán)的運營；（4）游戲運營備案（文化部）；（5）游戲版號備案（新聞出版局）；
2.涉案網(wǎng)絡(luò)游戲平臺不存在可將游戲道具或者游戲幣等兌換成法定貨幣的反向兌換的功能設(shè)置；
3.涉案游戲平臺的運營依法依規(guī)，涉案游戲平臺沒有受到過任何書面行政處罰，相關(guān)收入也是正常進(jìn)行申報，客觀上并無篡改、刪減數(shù)據(jù)的行為；
4.涉案游戲平臺經(jīng)營者并無委托相關(guān)的代理人員對涉案游戲軟件進(jìn)行宣傳或者游戲道具的銷售等，對于其他人員利用涉案游戲軟件進(jìn)行賭博的行為并不知情。
筆者團隊基于上述理由，并結(jié)合本案其他情況，向辦案機關(guān)提交了一份完整的法律意見，申請對本案的當(dāng)事人不批捕。辦案機關(guān)采納了該法律意見，最終對本案當(dāng)事人予以釋放。
四、防止涉此風(fēng)險的合規(guī)指引
1.公司經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)游戲需依法取得相應(yīng)的資質(zhì)或者許可，并且依法向有關(guān)部門進(jìn)行備案。
網(wǎng)絡(luò)游戲平臺開發(fā)和運營游戲軟件需依法依規(guī)進(jìn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)游戲在實際開發(fā)和運營時需要先取得相應(yīng)的資質(zhì)和許可，這是對游戲公司進(jìn)行合規(guī)指引的第一步。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)游戲公司不同的業(yè)務(wù)類型、行業(yè)屬性等，其在實際運營時需要獲得以下資質(zhì)：增值電信經(jīng)營許可證、網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證等。除了需要取得相關(guān)的資質(zhì)外，網(wǎng)絡(luò)游戲公司還應(yīng)當(dāng)在運營之日起30日內(nèi)向國務(wù)院文化行政部門履行備案手續(xù)。
2.搭建多層次合規(guī)管理制度體系。
經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門出臺的相關(guān)規(guī)定構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，具體為：
（1）制定合規(guī)管理基本制度。
首先，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在全游戲平臺內(nèi)提示禁止賭博，要通過多種形式告知玩家不能參與賭博這一條法律紅線，還應(yīng)當(dāng)在游戲主界面和其他顯著位置進(jìn)行禁止賭博的提示和告知。
其次，平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)管制度。游戲平臺應(yīng)當(dāng)安排專門的崗位人員對游戲中的涉賭行為進(jìn)行監(jiān)管，并設(shè)置相關(guān)的投訴或者舉報渠道，以便能夠及時發(fā)現(xiàn)涉賭行為的存在。
再次，游戲平臺應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的處罰措施。在一經(jīng)發(fā)現(xiàn)游戲內(nèi)存在涉賭行為或者接到有關(guān)涉賭行為的舉報或者投訴后，應(yīng)當(dāng)對此進(jìn)行調(diào)查和核實，在確定存在涉賭行為時，應(yīng)當(dāng)采取封號等措施對有關(guān)賬戶進(jìn)行處罰。
（2）針對游戲中虛擬貨幣結(jié)算等合規(guī)風(fēng)險較高的重要環(huán)節(jié)，根據(jù)監(jiān)管平臺出臺的法律法規(guī)，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。如：經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)禁止游戲虛擬貨幣或游戲積分反向貨幣化，虛擬貨幣或積分不得具備通兌通付的功能，即一切能使虛擬籌碼現(xiàn)實利益化的形式都應(yīng)被禁止。
（3）此外，經(jīng)營者在經(jīng)營過程中，應(yīng)根據(jù)出臺的法律法規(guī)的變更，及時對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進(jìn)行檢查。
3.加強合規(guī)審查，細(xì)化合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對觸發(fā)事件。
在運行機制方面，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)定期對自身游戲的資質(zhì)、游戲提供的服務(wù)、游戲玩家聊天內(nèi)容等多方面進(jìn)行合規(guī)審查，并根據(jù)審查情況及時采取相應(yīng)措施。
此外，經(jīng)營者不僅要在開設(shè)該棋牌游戲前進(jìn)行合規(guī)審查，還要提出風(fēng)險控制措施，并在之后的經(jīng)營過程中關(guān)注、跟蹤合規(guī)風(fēng)險控制措施的實施情況及實施效果，形成合規(guī)審查的閉環(huán)管理。避免因明知而放任、未盡到合理注意義務(wù)而致使自身涉嫌刑事風(fēng)險。
